Compliance: una visión práctica

Gestión estratégica

Descripción

Gracias a este programa formativo, los alumnos podrán ampliar sus conocimientos sobre el CMS (Content Management System) y descubrirán el sistema completo de Compliance y su alcance legal y penal.

El curso se compone de una formación accesible para comprender la necesidad del compliance en las organizaciones y los riesgos que puede prevenir.

Este programa va dirigido a personal directivo (CEO, CFO, Administradores, Consejeros Delegados) y Compliance Manager que tengan plena responsabilidad sobre el sistema de CM y deseen ampliar sus conocimientos.

Contenidos del programa:

  1. Introducción
    • Concepto del CMS
    • Como se puede implantar un programa de CMS
    • Principales procesos implicados en un CMS
    • Soborno y blanqueo de capitales
  2. Sistemas de gestión del CMS
    • Introducción
    • Puntos a tener en cuenta en todo CMC
    • Marcos per un CMS generalmente aceptado
    • Principios elementales para un modelo de CMS
    • Entorno / Estructura organizativa
    • Objetivos de cumplimento
    • Políticas
    • Políticas y controles
    • Código ético
    • Protocolos internos
    • Cadena de reporting
    • Planes de acciones
    • Cuadro de mando
    • Acciones internas / externas
    • Procedimientos de urgencia
    • A quien se reporta?
    • Diligencia debida
    • Acciones de retorno contra los administradores
    • Comités de auditoria
    • Responsabilidad del Compliance Manager
    • Localización de la responsabilidad
    • Modelos de prevención penal
    • Políticas/Procesos/Controles/Formación
    • Sistema de gestión de denuncias
    • Control interno de procesos
  3. Compliance jurídico
    • Bases
    • Delitos
    • Penas : Art 66 bis del Código Penal
    • Responsabilidad civil
    • Declaración de una persona jurídica como a penalmente responsable
    • Eficacia de los programas de compliance
    • Contenido y forma de un programa de compliance penal
    • Actividad de prevención de ilícitos penales
    • Supervisión, seguimiento y actualización de la actividad preventiva
    • Responsabilidad del Compliance Officer
    • Pólizas de seguros

Durante la jornada formativa se tratarán diferentes temas sobre el CMS y el Compliance. Además se realizará un ejercicio basado en un caso real, donde se podrá analizar el CI desde diferentes áreas funcionales (Compras, ventas, RRHH…)

Próximas fechas

En este momento no hay fechas programadas para la realización de este programa. Si estás interesado en recibir formación personalizada, no dudes en contactar con nosotros.

Gestión estratégica

Compliance: una visión práctica

[Total:1    Promedio:5/5]
  • Precio: 450 €
  • Duración: 8 h
  • Certificado: No
  • Presencial:
Impartido por

Lluís Tarrés

Soy licenciado en Ciencias Económicas y Master en Administración de Empresa por ESADE, habiendo desarrollado mi vida profesional en entornos multinacionales, como Director Financiero, incluyendo áreas como Finanzas, Control, RRHH, Compras, IT. Leer más

Otros programas

Fotografía digital

Profesor: Laura Escobedo

Blogging: ¡Sácale partido a tu pasión!

Profesor: Lluís Cortès

Live Streaming en redes sociales

Profesor: Laura Escobedo

Los cíclopes ontológicos

Profesor: Tamara Vilar